Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa ra quyết định xử phạt bà Đỗ Thị Cẩm Thúy số tiền 600 triệu đồng về vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán hôm 26.12.

Để khắc phục hậu quả, bà Thúy buộc phải nộp lại 9,28 tỉ đồng số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm. Tổng số tiền bà Thúy phải nộp là hơn 9,88 tỉ đồng.

Kết quả kiểm tra của UBCK và kết quả xác minh của cơ quan công an cho thấy bà Đỗ Thị Cẩm Thúy thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần đá Spilít (mã chứng khoán là SPI), vi phạm quy định tại Luật chứng khoán.

Bà Đỗ Thị Cẩm Thúy từng giữ chức chủ tịch Công ty cổ phần đá Spilít từ năm 2011 và thôi chức tại công ty vì lý do cá nhân từ tháng 02.2015, theo báo cáo thường niên. Hành vi thao túng giá cổ phiếu SPI của bà Thúy diễn ra sau khi bà thôi chức tại công ty này.

Trong khoảng thời gian từ ngày 01.09.2015 đến ngày 13.05.2016, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý đã mở một tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán khác tại bốn công ty chứng khoán.

29 tài khoản của bà Thúy liên tục mua bán, tạo cung cầu giả, thao túng cổ phiếu SPI, thông báo của Ủy ban chứng khoán nhà nước cho hay.

Trong giai đoạn này, giá cổ phiếu SPI tăng vọt hai lần rưỡi, từ mức 3.100 đồng một cổ phiếu vào ngày 01.09.2015, tăng lên 7.900 đồng một cổ phiếu vào ngày 13.05.2016 trước khi liên tục sụt giảm vài tháng sau đó.

Thông báo của UBCK cũng cho rằng chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Bộ Luật Hình sự 1999 về tội thao túng chứng khoán, căn cứ vào kết quả xác minh của cơ quan công an vào ngày 28.11.2017.

"Đích đến của chúng ta không phải là một vùng đất, mà là một cách nhìn mới". ---- Henry Miller - Nhà văn

Tạp chí Forbes Việt Nam

Số 80 tháng 1.2020

 Số 80 tháng 1.2020

Bao Forbes Vietnam so 74
 
  • - HƯỚNG DẪN ĐẦU TƯ 2020

  • Những ngành có triển vọng qua phân tích của các chuyên gia giàu kinh nghiệm. Khẩu vị đầu tư và rủi ro cần chú ý.

  • - 100 CÔNG TY ĐẠI CHÚNG LỚN NHẤT VIỆT NAM

  • - 10 SỰ KIỆN KINH DOANH NỔI BẬT

    Sự kiện kinh doanh tiêu biểu nhất năm 2019 do Forbes Việt Nam và các chuyên gia kinh tế bình chọn.

  • - CỔ MÁY TẠO TỈ PHÚ MỚI CỦA QUỸ ĐẦU TƯ TƯ NHÂN

    Khi cơ quan thuế quan tâm hơn đến giới siêu giàu, những nhà giao dịch thông minh mới nhất phố Wall âm thầm khám phá phương thức mới tạo nên hàng chục tỉ phú thông qua các thương vụ đầu tư.